Финансовый консультант сталкивается с уголовным преследованием за неправомерное использование средств клиента
Дата: 2023-11-24 Автор: Dima Zakharov Категории: СОБЫТИЯ
Предполагаемое неправомерное использование:
По сообщениям, C.T. злоупотребил средствами клиента в размере 4,69 миллиона долларов, работая в Valeo Financial Advisors в Кармеле, Индиана. Использование включало личные расходы, такие как кредит на ипотеку, связанный с его личным жильем, а также азартные игры.
Признание вины и возмещение ущерба:
Помимо признания вины по обвинениям, C.T. согласился выплатить 1,73 миллиона долларов внутренней налоговой службе (IRS) за недооблагаемый доход и 4,69 миллиона долларов в качестве возмещения клиенту. Эти платежи являются частью его соглашения о признании вины.
Юридические последствия:
В соответствии с законами Индианы подача ложной налоговой декларации является преступлением, наказываемым тремя годами тюрьмы и штрафом. С другой стороны, лица, признанные виновными в мошенничестве с использованием сети, могут быть приговорены к тюрьме на срок до 20 лет и подлежат штрафу в размере до 250 000 долларов.
Поддельные инвестиции в недвижимость:
Обвиняемый финансовый консультант, который работал в Valeo Financial Advisors с 2012 по 2022 год, якобы направил 4,7 миллиона долларов в компанию, которую он создал, SCNT LLC. Эти средства были взяты у клиента, известного своим благоразумным инвестированием в недвижимость, с утверждением консультанта, что это было для законного инвестирования.
Реакция компании:
Valeo Financial Advisors подтвердил увольнение консультанта в феврале прошлого года после возникновения обвинений. Компания подчеркнула, что инцидент касался одного консультанта, одного клиента и одного счета. Узнав о расследовании в отношении сотрудника, Valeo Financial Advisors немедленно согласилась сотрудничать с властями.
Скрытые действия:
Предположительно, финансовый консультант скрыл свои действия как от клиента, так и от работодателя, заверив их, что средства были инвестированы в недвижимость. Документы суда не раскрывают, как были обнаружены эти мошеннические действия.
