Сингапур оштрафовал казино Resorts World Sentosa на 2,3 миллиона долларов за нарушение регулирования

Регулятор азартных игр Сингапура (GRA) принял жесткие меры в отношении казино Resorts World Sentosa (RWS), наложив штрафы в общей сумме 2,3 миллиона долларов. Эти серьезные санкции были введены из-за невозможности RWS проводить обязательные проверки дилеров на соответствие клиентам, что является нарушением сингапурских законов, включая Закон о контроле над казино 2006 года и Положение о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма в казино 2009 года.

Исследование GRA уходит в 2022 год, когда орган приказал как RWS, так и Marina Bay Sands провести проверку действий некоторых клиентов. В ходе этой проверки RWS выявил несоответствия в некоторых сделках и немедленно сообщил об этом GRA. Последующие расследования регулятора показали, что RWS не выполнял обязательные проверки дилеров на соответствие клиентам с декабря 2016 года по декабрь 2019 года. Эти проверки были особенно важны при работе с наличными в размере 5 000 долларов и более от третьих лиц на счетах клиентов RWS.

Результаты GRA указывают на то, что RWS не смог установить личности лиц, вносивших депозиты от третьих лиц. Более того, RWS не вела необходимую информацию об идентификации и не проверяла личности с использованием надежных и независимых источников, как требовалось Положением о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма.

Признавая наличие у RWS структуры и контроля для предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма, GRA выявила "систематические недоразумения" в некоторых контрольных мерах, что привело к невозможности обнаружить нарушения.

RWS немедленно предприняло корректирующие меры для улучшения своих процессов после выявления нарушений. Оно привлекло независимую сторону для пересмотра операционных процедур и провело ревизию корпоративной культуры с целью усиления внутреннего контроля и корпоративного управления. Тем не менее GRA продолжила налагать штрафы, приближающиеся к 2,3 миллионам долларов. Кроме того, регулятор аннулировал специальную лицензию на сотрудника, участвовавшего в нарушениях, и начал дополнительные расследования для оценки вины других специальных сотрудников.

Представитель GRA подчеркнул их обязательство строгому контролю за соблюдением операторами казино регуляторных требований и готовность принимать дисциплинарные меры, когда это необходимо. Этот эпизод подчеркивает преданность GRA поддержанию интегритета азартной индустрии Сингапура и обеспечению соблюдения операторами самых высоких стандартов соблюдения.