Карл Айкан та його компанія Icahn Enterprises LP досягли угоди з SEC і виплатять штраф у розмірі $2 млн за порушення, пов'язані з нерозголошенням застави цінних паперів компанії як забезпечення особистих кредитів.
Приховування застав та порушення зобов'язань
Згідно з заявою SEC, Карл Айкан і його компанія Icahn Enterprises LP (IEP) опинилися під слідством через те, що не розкрили інформацію про заставу більшої частини акцій компанії як забезпечення особистих маржинальних позик. У рамках угоди Айкан виплатить $1,5 млн у вигляді цивільних штрафів, а його компанія ще $500 тис.
Осман Наваз, керівник підрозділу SEC зі складних фінансових інструментів, зазначив, що федеральні закони про цінні папери зобов'язують компанії та їхніх керівників своєчасно розкривати таку інформацію. За словами Наваза, Айкан заклав від 51% до 82% акцій IEP, які перебували в обігу у різний час.
Компанія мала розкривати цю інформацію у своєму щорічному звіті до 25 лютого 2022 року. Однак через невиконання цих зобов'язань, поточні та потенційні інвестори виявилися позбавленими важливої інформації.
SEC повідомила, що Айкан використав закладені цінні папери для отримання особистих маржинальних кредитів на мільярди доларів у різних кредиторів. Він також не подав необхідні поправки до форми 13D, яка мала містити подробиці про його особисті маржинальні кредити.
Звинувачення у схемі Понці
Ці дії Айкана були предметом розслідування після звіту дослідницької компанії Hindenburg Research, яка звинуватила його у завищенні вартості активів компанії. Внаслідок цього звіту акції IEP впали на 20%. У своїй заяві Hindenburg стверджувала, що активи компанії були переоцінені та використовувалися для виплати дивідендів за схемою, схожою на Понці.
У відповідь на ці звинувачення Айкан заявив, що звіт Hindenburg був помилковим і мав на меті отримати прибуток від зниження цін акцій, завдавши збитків звичайним інвесторам. Він наголосив, що розслідування уряду, в результаті якого було досягнуто поточної угоди, не встановило фактів завищення вартості активів або використання схеми Понці.
Тим не менш, Hindenburg продовжує наполягати на своїх звинуваченнях, стверджуючи, що компанія продовжує зазнавати збитків, незважаючи на завищені котирування.
На тлі цих новин акції IEP знизилися на 7,4%, досягнувши позначки $16,18.
Айкан накопичив значну частку акцій Caesars, найбільшої компанії у сфері казино та розваг у США, після своєї участі у злитті з Eldorado Resorts вартістю $17,3 млрд чотири роки тому. На початку серпня Caesars Entertainment оголосила про продаж прав на інтелектуальну власність World Series of Poker компанії NSUS Group Inc.