Фінансовий консультант стикається з кримінальним переслідуванням за неправомірне використання коштів клієнта
Дата: 2023-11-24 Автор: Dima Zakharov Категорії: ПОДІЇ
Передбачуване неправомірне використання:
Як повідомляється, C. T. зловживав коштами клієнта в розмірі 4,69 мільйона доларів, працюючи в Valeo Financial Advisors в Кармелі, штат Індіана. Використання включало особисті витрати, такі як іпотечний кредит, пов'язаний з його особистим житлом, а також азартні ігри.
Визнання провини та відшкодування збитків:
Окрім визнання вини за звинуваченнями, C. T. погодився виплатити 1,73 мільйона доларів внутрішній службі внутрішніх доходів (IRS) за неоподатковуваний дохід та 4,69 мільйона доларів відшкодування клієнту. Ці платежі є частиною його Угоди про визнання провини.
Юридичні наслідки:
Відповідно до законів штату Індіана, подання неправдивої податкової декларації є злочином, який карається трьома роками в'язниці та штрафом. З іншого боку, особи, визнані винними у шахрайстві з мережею, можуть бути засуджені до в'язниці до 20 років і підлягають штрафу до 250 000 доларів.
Підроблені інвестиції в нерухомість:
Обвинувачений фінансовий консультант, який працював у Valeo Financial Advisors з 2012 по 2022 рік, нібито направив 4,7 мільйона доларів компанії, яку він створив, SCNT LLC. Ці кошти були взяті у клієнта, відомого своїм розсудливим інвестуванням у нерухомість, з твердженням консультанта, що це було для законного інвестування.
Реакція компанії:
Valeo Financial Advisors підтвердив звільнення консультанта в лютому минулого року після виникнення звинувачень. Компанія підкреслила, що інцидент стосувався одного консультанта, одного клієнта і одного рахунку. Дізнавшись про розслідування щодо співробітника, Valeo Financial Advisors негайно погодилася співпрацювати з владою.
Приховані дії:
Імовірно, фінансовий консультант приховав свої дії як від клієнта, так і від роботодавця, запевнивши їх, що кошти були інвестовані в нерухомість. Документи суду не розкривають, як були виявлені ці шахрайські дії.
