El mal uso alegado:
Según informes, C.T. malversó 4.69 millones de dólares de un cliente mientras trabajaba en Valeo Financial Advisors en Carmel, Indiana. El mal uso involucró gastos personales, como un préstamo de equidad de la vivienda vinculado a su residencia y actividades de juego.
Declaración de culpabilidad y restitución:
Además de declararse culpable de los cargos, C.T. ha acordado pagar 1.73 millones de dólares al Servicio de Impuestos Internos (IRS) por ingresos subdeclarados y 4.69 millones de dólares en restitución al cliente. Estos pagos forman parte de su acuerdo de declaración de culpabilidad.
Consecuencias legales:
Según las leyes de Indiana, presentar una declaración de impuestos falsa es un delito castigado con hasta tres años de prisión y una multa. Por otro lado, las personas declaradas culpables de fraude electrónico pueden cumplir hasta 20 años de prisión y estar sujetas a una multa de hasta 250,000 dólares.
Falso inversión inmobiliaria:
El asesor financiero acusado, que trabajó en Valeo Financial Advisors entre 2012 y 2022, supuestamente desvió 4.7 millones de dólares a una empresa que él mismo estableció, llamada SCNT LLC. Este dinero se tomó de un cliente conocido por inversiones prudentes en bienes raíces, con el asesor afirmando que era para una inversión legítima.
Respuesta de la empresa:
Valeo Financial Advisors confirmó el despido del asesor en febrero del año anterior en medio de las acusaciones. La empresa enfatizó que el incidente involucraba a un solo asesor, un solo cliente y una sola cuenta. Al descubrir que el empleado estaba bajo investigación, Valeo Financial Advisors colaboró de inmediato con las autoridades.
Acciones ocultas:
El asesor financiero supuestamente ocultó sus acciones tanto al cliente como al empleador, asegurándoles que los fondos estaban invertidos en bienes raíces. Los documentos judiciales no revelan cómo se descubrieron estas actividades fraudulentas.