Un conseiller financier fait face à des accusations criminelles pour mauvaise utilisation des fonds d'un client

Dater: 2023-11-24 Auteur: Dima Zakharov Catégories: ÉVÉNEMENTS
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La mauvaise utilisation alléguée:
Selon les rapports, C.T. a détourné 4,69 millions de dollars d'un client tout en travaillant chez Valeo Financial Advisors à Carmel, Indiana. La mauvaise utilisation impliquait des dépenses personnelles telles qu'un prêt sur valeur domiciliaire lié à sa résidence et des activités de jeu.

Plaidoyer coupable et restitution:
Outre le plaidoyer de culpabilité, C.T. a accepté de verser 1,73 million de dollars à l'IRS pour des revenus sous-déclarés et 4,69 millions de dollars en restitution au client. Ces paiements font partie de son accord de plaidoyer de culpabilité.

Conséquences juridiques:
Selon les lois de l'Indiana, la déclaration fiscale mensongère peut entraîner jusqu'à trois ans de prison et une amende. En revanche, les personnes reconnues coupables de fraude par fil peuvent être condamnées à jusqu'à 20 ans de prison et à une amende pouvant atteindre 250 000 dollars.

Investissement immobilier bidon:
Le conseiller financier accusé, qui a travaillé chez Valeo Financial Advisors de 2012 à 2022, aurait détourné 4,7 millions de dollars vers une entreprise qu'il a créée, SCNT LLC. Cet argent a été prélevé sur un client réputé pour ses investissements immobiliers prudents, le conseiller prétendant qu'il s'agissait d'un investissement légitime.

Réponse de l'entreprise:
Valeo Financial Advisors a confirmé le licenciement du conseiller en février de l'année précédente au milieu des allégations. La société a souligné que l'incident impliquait un seul conseiller, un seul client et un seul compte. Dès la découverte de l'enquête sur l'employé, Valeo Financial Advisors a immédiatement collaboré avec les autorités.

Actions dissimulées:
Le conseiller financier aurait dissimulé ses actions tant au client qu'à l'employeur, leur assurant que les fonds étaient investis dans l'immobilier. Les documents de la cour ne révèlent pas comment ces activités frauduleuses ont été découvertes.
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